BTW Madruga convida os associados para: “Overcompliance” – Quando o Excesso de Atuação das Áreas de Compliance pode Prejudicar o Combate à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção.
Mesa redonda, Diálogo entre Integrantes do Mercado e Reguladores.
O evento é limitado a 50 participantes que tenham atuação profissional ou acadêmica relacionada ao tema.
Os interessados em participar podem enviar email para [email protected]
As inscrições encerram nesta sexta-feira, 09/06 ao meio-dia.
Data: 12 de Junho de 2023
Local do evento: B Hotel Brasília
SHN Q 5 BL J Lote L – Asa Norte, Brasília – DF, 70705-100
PROGRAMA:
09h00: Recepção
10h00: Abertura / Moderação: Antenor Madruga (Sócio, Madruga BTW) e Antonio Nóbrega (Coordenador Acadêmico do IBMEC e Conselheiro e Ex-Presidente da Comissão de Ética Pública da Presidência da República)
Todos os participantes são convidados a participar ativamente do debate.
Parte 1: Overcompliance e Aversão ao Risco na Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Debatedores Iniciais: Ricardo Liáo (Presidente do COAF), Mariana Tumbiolo (CEO da Zela Consulting), Rodrigo de Grandis (Procurador da República e Professor de Direito Penal da FGV-SP), Carolina Yumi de Souza (Diretora do DRCI/MJ e Coordenadora da ENCCLA)
10h15 (Tema 1): De-risking: Há na Lei 9.613/98 ou nas boas práticas de prevenção à lavagem de dinheiro obrigação ou expectativa de encerramento de contas de clientes investigados ou condenados por atos ilícitos?
11h15 (Tema 2): É correto atribuir às instituições e obrigadas a reportar movimentações suspeitas de lavagem de dinheiro responsabilidade pela manutenção de relacionamento com pessoas investigadas ou condenadas por atos ilícitos (além da obrigação de reportar)?
12h15 – 14h15: ALMOÇO
Parte 2: Overcompliance na Prevenção à Corrupção
Debatedores Iniciais: Marcelo Pontes Vianna (Secretário de Integridade Privada da CGU e Professor do IBMEC), Julya Wellisch (Sócia e Diretora Jurídica da Vinci Partners e Ex-Procuradora-Geral da CVM), Luiz Navarro (Diretor de Compliance e Risco do BNDES e Professor do IBMEC), Mário Spinelli (Diretor de Governança e Conformidade da Petrobras), Thiago Luís Sombra (Advogado, sócio do Mattos Filho)
14h15 (Tema 3): Restrições a Pessoas Expostas Politicamente: Qual a Medida da Devida Diligência?
15h15 (Tema 4): Relacionamento Comercial com Empresas e Pessoas que Celebram Acordos de Leniência: Risco ou Segurança?
16h30: Café de Encerramento